承诺最低收益、操纵股票等 两私募高管拟被“拉黑”-台湾娱乐新闻

                                                                  2019年10月15日 4:03 来源:台湾娱乐新闻 编辑:大发快3网页计划

                                                                  大发快3网页计划

                                                                  【体操队无金收官】

                                                                  公开资料显示⊙▽﹡,华致投资成立于2015年3月◇♂,总部位于北京π∟♂,是一家以国家政策为导向◇□♀,以行业成长性为前提﹡⊿∟,为投资价值高的成长性龙头企业提供长期资本支持的私募投资公司〇?。

                                                                  值得注意的是⊿◇,奥圣资产填报了“挂名”的实控人◇。天眼查信息显示π▽,奥圣资产的大股东为陈柏庆♂?,持股比例为51%?﹡◇,为该公司的最终受益人⊙﹡。而根据纪律处分事先告知书∟☆∴,陈柏庆为陈方的父亲♂↑,奥圣资产发行的相关私募基金由陈方实际操作♂□,但登记时填报的实控人为陈柏庆∟∴⊿,因此奥圣资产登记的实控人与实际情况不符?↑。

                                                                  因此♀,协会认为♀,华致投资已不符合持续经营的要求⊙,不再具备私募基金管理人的登记条件△∟☆。据此π⊙π,拟作出取消其会员资格、撤销管理人登记的纪律处分决定﹡〇。

                                                                  值得注意的是∟⊙,张恩平名下还有一家私募〇♂↑。中基协备案信息显示▽,证券类私募华致投资于2016年入会⊿,成为协会的观察会员┊⊿♂,已备案7只产品∟∟▽,其中3只已提前清算∴▽。此外♂﹡,股权类私募“北京华致基金管理有限公司”的法定代表人也为张恩平?∴┊,目前已备案两只基金♂,均显示“正在运作”⌒?,而该机构信息的最后更新时间为今年7月2日◇┊。

                                                                  中基协所述内容也指明了此事♂。协会表示↑?,在现场检查期间▽∴,发现华致投资在协会登记的办公场所及其所称的新办公场所◇▽π,均“无任何人员办公、亦无任何办公设备”π?∴。且从2018年7月至现场检查时〇☆,未支付员工工资⊙∟,也未为员工缴纳社保⊿。

                                                                  大发快3网页计划

                                                                  而奥圣资产曾被列入异常机构△▽。根据中基协信息♂,奥圣资产因未按要求进行产品更新⌒▽,或重大事项更新累计2次及以上〇∴,而被标为异常机构⊙,但此情形已整改◇⊙。资料显示♀〇﹡,奥圣资产成立于2016年9月♂△♀,并于2018年5月入会成为观察会员⊿♀,目前已备案9只产品⊿,其中8只已正常或提前清盘♀□∵,1只正在运作⊿♂。

                                                                  那么♂∴∵,为什么没有配合现场检查π∴?原因是该公司已在一定程度上呈“失联”状态♂△。国家企业信用信息公示系统显示┊☆?,华致投资于今年1月8日┊□,因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”▽,而被列入经营异常名录□π﹡,至今未移除◇▽。

                                                                  大发快3网页计划

                                                                  承诺最低收益、操纵股票……两私募高管拟被“拉黑”♀,最长至终身原创: 何思近期〇∟,中基协狠抓行业自律π。9月以来♂〇,已有5家私募被采取“取消会员资格”的处分措施⌒▽。近日〇◇⌒,中基协又发布两则纪律处分事先告知书∵﹡♂。

                                                                  此外⊿,中基协还发现奥圣资产存在四大违法违规情况:一是该公司虚假填报登记信息;二是未按规定向协会备案基金;三是未向协会报告实控人被采取刑事强制措施等重大事项;四是陈方不具备基金从业资格∴┊,却从事私募证券投资基金业务﹡□。由于“情节严重、性质恶劣”☆,协会拟将陈方加入黑名单↑♂,期限为终身♂▽。

                                                                  此外∟↑,相关高管也应为失职承担责任∟□。由于华致投资的上述行为扰乱了行业秩序〇∴,损害了行业声誉⌒⌒﹡,而相关高管未勤勉尽责▽☆↑,因此协会拟将华致投资的法定代表人兼董事长张恩平、总经理韩雪、副总经理罗晨宇三人加入黑名单┊,期限为三年⊿◇。若上述对象无异议或未按时提出申辩申请☆?∴,协会将作出正式的纪律处分决定♂。

                                                                  2涉嫌刑事犯罪杭州奥圣资产管理有限公司(下称“奥圣资产”)的实际控制人陈方∟↑⊙,则利用旗下基金▽☆□,涉嫌操纵市场〇?△。根据中国证监会稽查总队的调查情况♂,奥圣资产设立的七只基金涉嫌参与操纵股票♂,实控人陈方因此已被公安机关采取刑事强制措施﹡↑♂。

                                                                  大发快3网页计划

                                                                  “协会给予北京华致的纪律处分也是非常严厉的↑,直接取消会员资格、撤销管理人登记♀☆。”而对于高管的处罚▽▽,贺俊表示♂,“加入黑名单♂,期限为三年”∵⌒∟,是基金业协会依据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》对违规私募基金管理人高管所采取的市场禁入机制〇△?,是非常严厉的惩戒措施⊿∴┊。

                                                                  “另外∟,这也是监管层对投资者的一种保护△♂,通过这种方法可以给投资者提个醒┊♂,避开更多的雷区♀,真正把投资者保护落到实处△。”私募排排网研究中心表示♂∟π。

                                                                  具体来看⌒♀,一私募机构因承诺最低收益、不配合现场检查等♂♀,拟被撤销登记⊿↑,且3名高管拟被加入黑名单3年;而另一私募机构的实控人因涉嫌操纵证券市场等♂,拟被终身“拉黑”〇⌒?。

                                                                  而“拉黑”的处分也对其他私募起到警示作用┊〇,促进行业健康发展∵。私募排排网研究中心对《国际金融报》记者表示:“加入黑名单后△∟,相关机构不得重新登记∟,相关人员不得在基金行业从业〇↑。私募基金监管趋严是行业发展的大趋势♂♂♀,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用♂□,有利于行业健康发展〇♀♀,促使投资者选择优秀的私募基金进行购买□。”

                                                                  对此◇↑,业内人士表示π┊,私募基金监管趋严是行业发展的大趋势┊,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用π↑,有利于行业健康发展♂〇。此外⌒∴♀,监管层还通过这种方法给投资者提个醒♂◇,避开更多的雷区▽△,把投资者保护落到实处◇。

                                                                  大发快3网页计划

                                                                  1已无法持续经营纪律处分事先告知书显示↑,在今年6月的一次现场检查中⌒△∴,中基协查明北京华致投资管理有限公司(下称“华致投资”)存在三大违法违规事实:

                                                                  3促进行业健康发展对于私募机构来说〇◇,“拉黑”的处分是否严重⌒☆?对于相关违法违规行为▽♂∟,北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《国际金融报》记者采访时表示:“(如华致投资)与投资人签订回购协议向投资人承诺最低收益、向非合格投资人募集资金、不配合协会现场检查、通过登记的住所或者经营场所无法联系、不具备私募基金管理人的登记条件等↑▽,均属于非常严重的违法违规行为▽∵,特别是前面两条↑,系可能涉及到刑事犯罪的重大违法行为☆π。”

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                                                                  一是通过与投资者签订回购协议♂▽,向投资者承诺最低收益;二是向投资额低于100万元的非合格投资者募集资金;三是在协会现场检查期间〇♂♀,该公司未能配合检查⊿∟,且直至现场检查结束时∵∟♂,仍未提供要求的全部文件资料♂♂。

                                                                  推荐阅读:ofo回应还清欠款